成果简介
浙江财经大学王岭副研究员编著的《城市公用事业特许经营权竞标机制分类设计与管制政策研究》2017年12月由中国社会科学出版社出版，获2019年“浙江省第二十届哲学社会科学优秀成果奖”三等奖（基础理论研究类）。
该书是国家自然科学基金青年项目“城市公用事业特许经营权竞标机制分类设计与管制政策研究”（批准号：71303208）的最终研究成果。中国城市公用事业长期游历于市场经济体制之外，这不仅直接影响着城市公用事业产品供给的可持续性，而且也直接或间接地影响了整个城市功能的有效发挥，乃至影响了政府职能的转变和市场化进程的有序推进。在增加供给与提升效率的双重目标下，中国政府顺势而为，提出了深化城市公用事业市场化改革的重要举措，这需要创新政府管制体制，发挥市场竞争机制，实现特许经营权竞标的有效性。为此，构建可竞争的市场机制已然成为城市公用事业市场化改革的核心内容，特许经营是市场化改革的重要制度，目前已经遍地开花，但在城市公用事业特许经营权竞标过程中依然存在着低价中标、固定回报、变相固定回报等一些“伪PPP”问题，这在一定程度上背离了通过特许经营模式提高运营企业效率的初衷。同时，现有城市公用事业特许经营项目的竞标机制往往参照工程项目，忽视了城市公用事业的同质性与异质性特征，从而限制了特许经营权竞标机制的适用范围。因此，在深化城市公用事业市场化改革的背景下，如何分类设计城市公用事业特许经营权项目竞标机制，制定与之相适应的管制政策，实现城市公用事业特许经营权的有效分配，促进城市公用事业运行效率和服务水平的提升，已然成为中国理论研究和实际应用过程中最为关注的重要议题之一。
该成果具有较高的学术价值，其学术贡献主要有：第一，论证了中国城市公用事业特许经营制度的现实需求和当前特许经营的关键问题。随着城市公用事业特许经营的深化，在特许经营过程中主要面临着特许经营项目的权属分配问题、特许经营权竞标机制设计问题、特许经营协议的属性认定问题、特许经营协议的完善问题、公用产品或服务的付费机制选择问题、公用产品或服务的定价与调价机制问题、特许经营项目的风险分担机制问题以及全流程的政府管制问题，这成为城市公用事业特许经营过程中需要重点关注的重大现实问题。第二，评估了城市公用事业特许经营的主要成效和典型问题。随着城市公用事业特许经营的深化，城市公用事业的特许经营模式已由传统的BOT模式为主的单一模式逐步向BOT、TOT、委托运营等多元化模式发展，资金渠道由传统的以财政资金为主，逐步向财政、银行贷款、产业基金、民营资本、外商投资等多种方式转变，特许经营项目的运作过程由摸着石头过河逐步形成中国经验，城市公用事业特许经营项目呈现出快速发展的良好态势。中国城市公用事业在特许经营过程中也出现了国有资产流失和腐败问题、溢价收购和固定回报问题、政府承诺和责任缺失问题、产品的质量威胁健康问题以及可能使政府高价回购问题等。第三，探索并构建了项目特征与城市公用事业特许经营模式的匹配机制。本书建立了包含外部性、市场可竞争性以及项目可收益性的一级指标，以及生产外部性、消费外部性、潜在进入者数量、制度性壁垒、产品服务的可替代性、行业风险性、产品或服务的可收费性、资产的可变现性等二级指标的项目特征与特许经营模式匹配机制理论模型。第四，分类设计了城市公用事业特许经营权竞标机制的理论模型。本书分别设计了城市公用事业BTO项目、TOT项目和委托运营项目的特许经营权竞标机制。其中，对城市公用事业BOT项目而言，可以根据项目特征和城市特点，在竞标（质量，特许经营期）、竞标（质量，特许经营期）以及竞标（服务价格，特许经营期）的三种机制中进行选择。城市公用事业TOT项目可以根据项目特征和城市特点，选择竞标（质量，转让价格）或竞标（服务价格）的特许经营权竞标机制。对城市公用事业委托运营项目而言，可以根据项目特征和城市特点，在竞标（质量）和竞标（服务价格）两种特许经营权竞标机制中进行选择。第五，提出城市公用事业特许经营的管制政策建议。本书构建竞标管制、协议管制、运行管制、退出管制“四位一体”的城市公用事业特许经营的管制政策体系。首先，完善竞标法律法规制度体系、健全竞标管制机构与权责配置、强化项目招标管制、加强项目投标管制以及优化项目评标体系与评分办法。其次，从初始定价与调价机制、保质保量与持续供应、升级改造的责权关系、正常退出与强制退出以及强化对管制者的管制五方面内容，规范城市公用事业特许经营项目的协议管制。再次，从设施建设与人员配置、产品或服务质量、产品或服务价格以及数据信息共享机制等方面，强化城市公用事业特许经营项目的运行管制。最后，明确城市公用事业特许经营项目的移交范围，强化城市公用事业特许经营项目的移交管制、创新城市公用事业特许经营项目的非正常退出方式、建立城市公用事业特许经营项目的非正常退出管制手段，从而为城市公用事业特许经营项目的退出机制提供管制制度保障。
该成果产生了较好的社会影响。该书是国家自然科学基金青年项目的最终研究成果，作为阶段性成果，该书作者已在《Journal of Cleaner Production》、《Habitat International》、《Asian Pacific Economic Literature》等国外SSCI、SCI杂志以及国内《经济学家》等CSSCI杂志上发表中文学术论文18篇。发表的国内外学术论文被引用65次，其中，4篇学术论文被学术期刊等引用41余篇次。
作者简介
王岭，男，浙江财经大学副研究员。主要从事城市公用事业政府管制理论与政策、管制政策效果评估研究。
