成果简介

浙江财经大学王俊豪教授等编著的《中国现代能源监管体系与监管政策研究》2018年10月由中国社会科学出版社出版，获2019年“浙江省第二十届哲学社会科学优秀成果奖”一等奖（基础理论研究类）。

本著作是王俊豪教授主持的国家自然科学基金政策研究重点支持项目“中国能源监管体系与监管政策研究”（批准号：71742001）的主要研究成果。2014年6 月，习近平总书记在中央财经领导小组第六次会议上，首次提出并论述了“四个革命、一个合作”的能源发展战略思想，对能源工作提出了推动能源消费革命、能源供给革命、能源技术革命、能源体制革命和全方位加强国际合作的五点要求。同时，与此相适应，党中央、国务院制定并实施了一系列重大的能源改革方案和战略决策。能源体制革命是能源生产革命、消费革命、技术革命和能源领域国际合作的制度保障，是我国整个能源革命最为关键的内容。随着能源体制改革的深入，传统能源监管体制与我国现代能源市场体系建设之间的矛盾日益突出，迫切需要通过“简政放权、放管结合、优化服务”的行政体制改革，加快建立与我国能源市场化改革相适应的现代能源监管体系，创新能源监管方式，提高政府的能源监管效能。因此，建立现代能源监管体系已成为我国能源体制改革的核心内容。

针对中国能源行业改革与发展的重大现实需求，本书的一个重要目标是提出和论证构建现代能源监管体系的基本思路和具体政策措施，为实现中国能源行业有效监管提供理论依据与实证资料。

该成果具有较高的学术价值，其学术贡献主要有：

第一，中国建立现代能源监管体系具有客观必然性和紧迫性。本书运用大量的实际资料，探讨了世界能源发展变革的新趋势，分析了习近平同志首次提出的“四个革命、一个合作”的能源革命战略思想的背景和重大现实意义，阐述了能源体制革命是推进能源革命的关键，而建立现代能源监管体系在能源体制革命中具有核心地位，也是加快推进能源转型和高质量发展的客观要求；本书还剖析了中国现行能源监管体系存在的突出问题，从而论证了中国建立现代能源监管体系的客观必然性和紧迫性。

第二，建立中国特色的现代能源监管体系首先需要构建一个整体框架。本书根据中国深化能源市场化改革和实现有效监管的实际需要，构建并论证了由能源监管的法规政策体系、能源监管机构体系、能源监管监督体系和能源监管绩效评价体系构成中国现代能源监管体系的整体框架。其中，能源监管法规政策体系是能源监管机构运行的依据，政府监管机构体系是监管法规政策的执行主体，能源监管监督体系是监管机构有效运行的保障，能源监管绩效评价体系是提高能源监管科学性的重要手段。它们有机联系、相互制约，形成一个整体的现代能源监管体系，为实现政府对能源行业的有效监管提供制度基础。

第三，中国现代能源监管体系建立与完善需要明确基本思路。建立与完善中国现代能源监管体系需要一个过程，这要求有一个明确的基本思路及相应的途径。本书基于对中国能源监管的现状与前瞻性分析，提出并论证了中国现代能源监管体系建设的基本思路及其途径是：完善能源监管法规政策体系、建立高效的能源监管机构体系、形成多元化的能源监管监督体系、构建科学的能源监管绩效评价体系，从整体上构建与中国社会主义市场经济体制相适应的现代能源监管体系。这为中国现代能源监管体系建设提供了基本思路。

第四，中国能源监管法规政策体系应是一个层级分明的有机体系。本书基于法律体系构建的视角，构建了中国能源监管法规政策的基本框架体系。这一基本框架体系由五个内部逻辑联系紧密的层级组成：第一个层级由能源法的监管条款构成，由全国人大立法出台；第二个层级由能源行业单行法的监管章节构成，由全国人大常委会立法出台；第三个层级由能源监管行政法规构成，由国务院立法出台；第四个层级由能源监管部门规章构成，由能源监管部门制定并发布；第五个层级由能源监管规范性文件构成，由能源监管部门制定并发布。高层级法律法规是低层级法规政策的依据，低层级法规政策是高层级法律法规的适用。这为完善中国能源监管法规政策体系提供了理论依据。

第五，运用有序度评价模型有利于客观研究中国能源监管组织机构优化的方案和路径。本书基于信息熵理论，从信息流的时效性和准确度两个方面构建了组织结构有序度评价模型，并在此基础上对2002-2013年间中国电力监管组织机构改革过程的三个阶段进行了有序度评价，结果表明：在中国电力监管机构改革不断推进、组织结构不断完善的同时，其组织结构有序度也在逐渐上升，并进一步探讨了有序度的优化方案，探讨了中国能源监管组织机构优化的重要路径。

第六，运用激励性能源价格监管理论能有效提高中国能源行业效率。近年来中国能源行业实行“准许成本+合理收益”的价格监管政策，但在投资与运行成本信息不对称的状况下，仍存在准许成本难以确定，缺乏提高能源效率的激励性等突出问题。为此，本书设计了激励性能源价格监管模型及其主要参数确定方法，综合运用价格上限、利润分享等激励机制，将能源监管价格和产品服务质量、价格指数、成本效率等因素挂钩，以实现促进社会分配效率、刺激能源企业生产效率、维护能源企业发展潜力等价格监管目标。

第七，对中国能源市场反垄断监管重点和监管政策优化需要作前瞻性研究。中国能源行业市场化改革的不断深化，为中国能源市场的反垄断监管提供了现实和潜在需求。本书以反垄断监管理论为基础，参考国际能源市场反垄断实践经验，分析了中国以市场化为导向能源体制改革后能源市场的竞争环境，对电力、石油和天然气市场中市场势力的成因以及可能发生的各类典型垄断行为进行了前瞻性的探讨与研究。并针对电力、石油和天然气市场的特点，提出了中国能源市场反垄断监管的重点和监管政策优化的途径。

第八，中国新能源补贴政策的科学化需要明确基本政策思路和理论依据。本书在梳理新能源补贴政策成效及问题的基础上，论证了新能源补贴应根据经济发展水平和补贴资金来源，确定合理的新能源补贴能力，形成与补贴能力相适应的补贴装机容量上限等政策思路。同时，本书借鉴德国、意大利等国的新能源补贴经验，提出新能源补贴强度应和财政承受水平、新能源发展规模与成本下降率等相适应的政策思路及其政策措施，为实施合理的新能源补贴“退坡机制”政策提供理论依据。

该成果产生了较好的社会影响：

中国社科院学部委员、工业经济研究所原所长金碚研究员，中国行政管理学会原执行副会长兼秘书长高小平研究员、国家能源局原监管总监谭荣尧为本书写了书评，对本书作了高度评介。本书是王俊豪教授主持的国家自然科学基金政策研究重点支持项目“中国能源监管体系与监管政策研究”（批准号：71742001）的主要研究成果。在该项目研究过程中，本书的部分成果已在《经济研究》、《中国管理科学》和Energy、Renewable and Sustainable Energy Reviews等国内外杂志上发表学术论文29篇。其中，3篇中文学术论文分别被《高等学校文科学术文摘》、人大复印资料全文转载；13篇英文学术论文被SSCI和SCI收录；重要国内外学术论文还被学术期刊等引用79篇次。本书吸收了这些研究成果的主要内容，具有相当的研究基础。本书的出版将拓展管制经济学的研究内容，推动这一新兴学科在中国的发展，并将丰富相关学科领域的研究内容。同时，本书强调理论联系实际，为政府有关部门制定与实施能源监管政策提供理论支持。本书是国家自然科学基金政策研究重点支持项目的主要成果，十分重视能源政策研究，已有6项政策研究成果获得国家领导人批示，2份咨询报告获省部级领导批示，10份政策建议报告获政府有关部门采纳，对加强能源行业有效监管具有较好的指导作用，并可望产生一定的社会经济效益。因此，本书具有重要的实践意义和应用价值。

作者简介

王俊豪，男，浙江财经大学教授、博士生导师。主要从事产业组织与政府管制理论研究。